一个单位被定性为非法吸储 但是单位员工并不知情怎么处理定性-王慧敏律师|法行宝
2026-01-06 公司事务

若单位被定性为非法吸收公众存款,而员工确实不知情,一般情况下员工不会被直接追究刑事责任,但需根据具体情况判断是否承担其他责任。以下从不同角度进行分析:

一、刑事责任角度

  1. 不知情不构成犯罪:

    • 根据《中华人民共和国刑法》的相关规定,非法吸收公众存款罪要求行为人具有非法吸收公众存款的故意。如果员工确实不知情,即没有参与非法吸收公众存款的决策、实施或协助行为,且没有从中获取非法利益,那么员工不构成非法吸收公众存款罪的共犯,不会被追究刑事责任。
  2. 可能构成共犯的情形:

    • 如果员工虽然声称不知情,但实际上参与了非法吸收公众存款的部分环节,如协助宣传、收款、转账等,且这些行为对于非法吸收公众存款的犯罪活动起到了帮助作用,那么员工可能构成非法吸收公众存款罪的共犯,需要承担相应的刑事责任。

二、民事责任角度

  1. 一般无需承担民事责任:

    • 在民事法律关系中,员工通常不是非法吸收公众存款行为的直接责任主体。如果员工没有直接参与非法吸收公众存款的行为,也没有从中获取非法利益,那么员工一般无需承担民事赔偿责任。
  2. 可能承担连带责任的情形:

    • 如果员工在非法吸收公众存款行为中扮演了重要角色,如作为单位的高级管理人员或财务人员,且其行为对于非法吸收公众存款的犯罪活动起到了关键作用,那么员工可能需要对受害者的损失承担一定的连带赔偿责任。但这种情况需要具体分析,且通常需要员工存在过错或违法行为。

三、行政责任角度

  1. 一般无需承担行政责任:

    • 如果员工没有直接参与非法吸收公众存款的行为,且没有违反相关行政法规的规定,那么员工一般无需承担行政责任。
  2. 可能受到行政处罚的情形:

    • 如果员工在非法吸收公众存款行为中存在违反行政法规的行为,如未按照规定进行信息披露、未履行反洗钱义务等,那么员工可能受到相关行政机关的处罚,如罚款、警告等。

四、建议与措施

  1. 收集证据证明不知情:

    • 如果员工确实不知情,建议尽快收集相关证据,如工作记录、聊天记录、邮件往来等,以证明自己没有参与非法吸收公众存款的行为。
  2. 配合调查与说明情况:

    • 在相关部门进行调查时,员工应积极配合,如实说明情况,提供相关证据,以证明自己的清白。
  3. 咨询专业律师:

    • 如果员工对自身的法律责任存在疑虑或担忧,建议咨询专业律师,以便获得更具体、更专业的法律建议。

最后需要强调的是,每个案件的具体情况都有所不同,员工是否需要承担责任以及承担何种责任,需要根据案件的具体事实、证据以及相关法律法规进行综合判断。因此,如果员工面临类似情况,建议尽快咨询专业律师,以便获得更准确、更全面的法律帮助。如果你有进一步的法律问题,可以直接向我咨询。