证券仲裁 有申请人和被申请人需自证清白还是-常虎律师|法行宝
2026-04-30 经济纠纷

在证券仲裁中,并非由申请人和被申请人完全自证清白,而是遵循“谁主张,谁举证”的一般原则,同时结合证券仲裁的特殊性和仲裁庭的职权进行综合判断。以下是对这一问题的详细分析:

  1. “谁主张,谁举证”原则:

    • 在证券仲裁中,这一原则同样适用。即提出主张的一方(无论是申请人还是被申请人)需要承担举证责任,证明其主张的事实成立。例如,如果申请人主张被申请人存在欺诈行为,那么申请人需要提供证据证明这一事实。
    • 这一原则确保了仲裁过程的公正性和合理性,防止了无根据的指控和滥用仲裁程序的情况。
  2. 举证责任的转移与分担:

    • 在某些特定情况下,举证责任可能会发生转移或分担。例如,如果被申请人提出反诉或抗辩,那么被申请人也需要承担相应的举证责任。
    • 此外,如果仲裁庭认为某些事实对于案件的裁决至关重要,且这些事实难以由一方单独举证,仲裁庭可能会根据公平原则和案件的具体情况,要求双方共同承担举证责任或进行一定的举证协助。
  3. 仲裁庭的职权与调查取证:

    • 仲裁庭在证券仲裁中拥有广泛的职权,包括调查取证。如果仲裁庭认为有必要,它可以自行或要求双方提供额外的证据或信息。
    • 仲裁庭的调查取证权确保了案件事实的全面查明和裁决的公正性。然而,这并不意味着仲裁庭会完全替代双方进行举证,而是作为辅助手段,帮助双方更好地履行举证责任。
  4. 特殊情况下的举证责任:

    • 在证券仲裁中,由于证券交易的复杂性和专业性,某些特殊情况下的举证责任可能有所不同。例如,在涉及内幕交易、操纵市场等违法行为时,由于这些行为具有隐蔽性和复杂性,举证责任可能会更加严格或特殊。
    • 在这些情况下,仲裁庭可能会根据相关法律法规和案件的具体情况,对举证责任进行特殊规定或调整。

建议:

  • 对于参与证券仲裁的双方来说,了解并遵守“谁主张,谁举证”的原则至关重要。同时,也要做好充分的准备,以应对可能出现的举证责任转移或分担情况。
  • 如果在仲裁过程中遇到举证困难或不确定如何举证的情况,建议及时向仲裁庭咨询或寻求专业法律帮助,以确保自身权益得到充分保障。

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