依据《建筑工程施工许可管理办法》第三条，对单位和个人处罚的立案需分别依据其违法情形，按照法定程序进行。具体立案要点如下：

一、对单位的处罚立案要点

1. 违法情形认定
   根据《建筑工程施工许可管理办法》第三条，单位（如建设单位、施工单位）若存在以下情形，可依法立案处罚：

   • 未取得施工许可证擅自施工；
     
   • 隐瞒真实情况或提供虚假材料申请施工许可证；
     
   • 以欺骗、贿赂等不正当手段取得施工许可证。
     

2. 立案程序

   • 调查取证：住建部门需收集现场检查记录、施工合同、施工日志、证人证言等证据，证明单位存在违法施工行为。
     
   • 责令改正：先行下达《责令停止违法行为通知书》，要求立即停工并补办手续或整改。
     
   • 行政处罚告知：制作《行政处罚事先告知书》，明确违法事实、处罚依据及拟处罚内容（如罚款、停业整顿等）。
     
   • 听证程序（如需）：若单位申请听证，需组织听证会并记录意见。
     
   • 作出处罚决定：经审查后，出具《行政处罚决定书》，明确处罚种类、幅度及履行方式。
     

3. 处罚标准

   • 对单位处工程合同价款1%以上2%以下罚款；
     
   • 对单位负责人和其他责任人员处单位罚款数额5%以上10%以下罚款。
     

二、对个人的处罚立案要点

1. 违法情形认定
   个人（如直接负责的主管人员、其他直接责任人员）若存在以下情形，可依法立案处罚：

   • 指使或参与单位实施无证施工行为；
     
   • 在申请施工许可证过程中伪造、变造文件或提供虚假证明。
     

2. 立案程序

   • 身份确认：通过单位内部文件、劳动合同、证人证言等证据，锁定具体责任人员。
     
   • 调查取证：收集个人参与违法行为的直接证据（如签字文件、指令记录等）。
     
   • 处罚告知与听证：同单位处罚程序，需保障个人陈述、申辩权。
     
   • 作出处罚决定：对个人处单位罚款数额5%以上10%以下罚款。
     

三、关键注意事项

1. 立案主体：由县级以上人民政府住房和城乡建设主管部门负责立案查处。
   
2. 证据要求：需形成完整证据链，证明违法主体、行为及后果（如工程进度、造价等）。
   
3. 程序合法性：严格遵守《行政处罚法》规定的立案、调查、告知、决定等程序，避免程序违法导致处罚无效。
   

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