擅自公开或变相公开发行股份的认定，主要依据相关法律法规对公开发行行为的界定，以及是否存在规避公开发行监管的行为来判断。以下从不同角度进行详细分析：
一、公开发行的法律界定
根据《中华人民共和国证券法》及相关规定，公开发行证券通常需满足以下条件之一：
- 向不特定对象发行证券：即发行对象没有特定的范围，任何符合条件的投资者均可购买。
- 向特定对象发行证券累计超过二百人：即使发行对象是特定的，但如果累计人数超过二百人，也视为公开发行。
- 法律、行政法规规定的其他发行行为：这包括了一些特定的、被法律明确认定为公开发行的情形。
二、擅自公开或变相公开发行的认定
擅自公开发行：
- 未经核准或注册：任何单位或个人未经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或注册，擅自发行证券的，即构成擅自公开发行。
- 违反信息披露义务：在发行过程中，未按照规定披露信息或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，也可能被视为擅自公开发行的一部分。
变相公开发行：
- 规避公开发行监管：通过一系列安排或手段，如采用广告、公开劝诱等方式变相向不特定对象发行证券，或者虽向特定对象发行但累计人数超过规定限制且未履行相应审批程序的。
- 常见形式：包括但不限于通过股权众筹平台、互联网平台等渠道，以非公开方式向大量不特定投资者募集资金；或者以借款、集资等名义，实质上进行股份发行等。
三、法律后果
- 行政处罚：对于擅自公开或变相公开发行股份的行为，国务院证券监督管理机构或相关部门有权责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，同时可以处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款。
- 刑事责任：如果擅自公开或变相公开发行股份的行为构成犯罪的，如欺诈发行股票、债券罪等，还将依法追究刑事责任。
四、实务建议
- 严格遵守法律法规：在进行股份发行时，务必确保符合相关法律法规的规定，履行必要的审批或注册程序。
- 加强信息披露：确保披露的信息真实、准确、完整，避免误导投资者。
- 谨慎选择发行方式：避免采用可能被视为变相公开发行的方式，如通过非正规渠道向大量不特定投资者募集资金。
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