中介机构被立案调查期间不得承接任何定增业务,包括小额定增。以下是详细分析:
一. 立案调查期间的限制
根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》及相关法律法规,中介机构在被证监会或司法机关立案调查期间,其提供的各类行政许可事项服务,包括定向增发、公开增发、配股、IPO、可转债、可交债、公开发行公司债、需要证监会核准的重大资产重组业务等,均不予受理。
二. 小额定增的特殊性
虽然小额定增在金额上可能较小,但从法律性质上看,它仍然属于定向增发的范畴,因此同样受到上述规定的限制。中介机构在被立案调查期间,无论定增项目的大小,均不得承接。
三. 实际案例
从实际案例来看,如佳创视讯因保荐机构招商证券被证监会立案调查,其向特定对象发行股票的发行注册程序被中止。这表明,即使是小额定增项目,也会因中介机构被立案调查而受到影响。
四. 我的建议
对于中介机构而言,一旦被立案调查,应积极配合监管部门的调查工作,并严格按照相关法律法规的要求履行信息披露义务。同时,在调查期间,应暂停承接任何需要证监会核准的定增业务,以避免不必要的法律风险。对于上市公司而言,在选择中介机构时,应充分了解其业务合规情况,避免因中介机构被立案调查而影响公司的定增计划。
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