中介机构被立案可以承接小额定增吗-宿梦醒律师|法行宝
2025-02-17 合同纠纷

中介机构被立案调查期间不得承接任何定增业务,包括小额定增。以下是详细分析:

一. 立案调查期间的限制

根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》及相关法律法规,中介机构在被证监会或司法机关立案调查期间,其提供的各类行政许可事项服务,包括定向增发、公开增发、配股、IPO、可转债、可交债、公开发行公司债、需要证监会核准的重大资产重组业务等,均不予受理。

  1. 具体规定:证监会颁布的《〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉第十五条、第二十二条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第13号》明确规定,证券服务机构在各类行政许可事项中提供服务的行为按照同类业务处理。也就是说,一家证券服务机构因某项业务违法违规正在被调查中,那么这家机构提供服务的所有需要证监会核准的业务,都将被中止审查或不予受理。

二. 小额定增的特殊性

虽然小额定增在金额上可能较小,但从法律性质上看,它仍然属于定向增发的范畴,因此同样受到上述规定的限制。中介机构在被立案调查期间,无论定增项目的大小,均不得承接。

三. 实际案例

从实际案例来看,如佳创视讯因保荐机构招商证券被证监会立案调查,其向特定对象发行股票的发行注册程序被中止。这表明,即使是小额定增项目,也会因中介机构被立案调查而受到影响。

四. 我的建议

对于中介机构而言,一旦被立案调查,应积极配合监管部门的调查工作,并严格按照相关法律法规的要求履行信息披露义务。同时,在调查期间,应暂停承接任何需要证监会核准的定增业务,以避免不必要的法律风险。对于上市公司而言,在选择中介机构时,应充分了解其业务合规情况,避免因中介机构被立案调查而影响公司的定增计划。

  • 例如,某公司原计划通过小额定增筹集资金,但因所选中介机构被立案调查,导致定增计划被迫中止,这不仅影响了公司的融资进度,还可能对公司的正常经营造成不利影响。

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