国有企业上市公司实施员工持股的员工因离职是否受36个月锁定期影响-陈承律师|法行宝
2025-04-05 公司事务

国有企业上市公司实施员工持股的员工因离职是否受36个月锁定期影响,取决于员工持股平台与控股股东、实际控制人的关系及具体情况。以下是对此问题的详细分析:

一. 锁定期的一般规定

  • 根据《公司法》第一百四十一条第一款规定:“发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。”
  • 根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定,拟上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人持有的股份,在拟上市公司上市后三年内不得转让。

二. 员工持股平台的锁定期

  • 员工持股平台是否适用36个月的锁定期,主要取决于员工持股平台是否构成拟上市公司控股股东、实际控制人的关联方或一致行动人。
  • 如果员工持股平台与控股股东、实际控制人存在关联关系或一致行动关系,或者相关人选与控股股东、实际控制人存在密切的利益关系,那么员工持股平台可能需要承诺锁定36个月。
  • 如果员工持股平台与控股股东、实际控制人不存在关联关系或一致行动关系,且相关情况不足以引起有关控股股东、实际控制人可以有效控制员工持股平台的合理怀疑,那么员工持股平台可能只需承诺锁定12个月。

三. 离职员工股份的处理

  • 对于国有控股混合所有制企业员工持股,根据相关政策文件(如133号文件),持股员工因辞职等原因离开公司的,应在一定期限内(如12个月内)将所持股份进行内部转让。
  • 转让价格由双方协商确定,转让给国有股东的,转让价格不得高于上一年度经审计的每股净资产值。

四. 综合分析与建议

  • 是否受36个月锁定期影响:国有企业上市公司实施员工持股的员工因离职是否受36个月锁定期影响,并非一概而论。关键在于员工持股平台与控股股东、实际控制人的关系及具体情况。如果员工持股平台构成关联方或一致行动人,或者存在其他需要锁定36个月的情形,那么离职员工将受36个月锁定期的影响。否则,可能只需遵守较短的锁定期或公司内部的股权转让规定。
  • 处理建议:对于国有企业上市公司而言,在制定员工持股计划时,应明确离职员工股份的处理方式,包括锁定期、转让程序、转让价格等。同时,应关注相关法律法规和政策文件的要求,确保员工持股计划的合规性。对于离职员工而言,应了解并遵守公司关于员工持股和离职的相关规定,以避免不必要的法律纠纷。

我的观点是,在处理离职员工股份时,应综合考虑公司章程、协议、相关法律法规以及政策文件的要求,确保股权处置的合法合规性。如有进一步需要,您可以继续咨询我。