投顾登记需要2年 任职经纪人算吗-陈思远律师|法行宝
2025-02-18 公司事务

投顾登记需要的2年任职经历,经纪人经历不算。以下是对此问题的详细分析:

一. 经纪人经历不被计入投顾登记所需的工作经历

  1. 投顾登记的资格要求:

    • 根据中证协发布的相关规则,申请证券投资顾问资格需要满足一定的工作经历要求,通常是具有2年以上的证券从业经历。
    • 这2年的证券从业经历是指在证券公司、信托公司、基金公司、保险公司等金融机构中正式工作的时间,具体以签订劳动合同并缴纳社保和医疗保险为准。
  2. 经纪人的身份与职责:

    • 经纪人虽然也属于证券行业的从业人员,且需要通过证券从业资格考试,但他们并没有与证券公司等金融机构签订正式的劳动合同,因此不被视为正式员工。
    • 经纪人的主要职责是开发客户、销售公司产品、服务客户等,并不直接参与证券投资顾问的业务。
  3. 经纪人经历与投顾登记的关系:

    • 由于经纪人并非正式员工,其工作经历不被计入投顾登记所需的2年证券从业经历中。
    • 如果经纪人想要申请投顾资格,需要满足其他所有条件,并在证券公司等金融机构中正式工作至少2年后方可申请。

二. 投顾登记的其他条件

  1. 学历要求:

    • 申请投顾资格还需要具备本科以上的文凭。只有大专、专科和中专文凭的从业人员不能申请投顾资格。
  2. 其他条件:

    • 申请人需要年满18周岁,具有完全民事行为能力,且未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期。
    • 申请人还需满足中国证监会和中证协规定的其他条件,如通过规定科目的考试、已被机构聘用、未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚等。

我的观点:对于想要申请投顾资格的人员来说,必须先在证券公司等金融机构中正式工作至少2年,并满足其他所有条件后方可申请。经纪人经历虽然有助于积累证券行业的经验和知识,但并不被计入投顾登记所需的工作经历中。如有进一步需要,您可以继续咨询我。