上市公司控股股东被证监会行政处罚的案例-相娜律师|法行宝
2025-02-13 公司事务

上市公司控股股东被证监会行政处罚的案例有多个。以下是一些典型案例:

一. 中超控股信息披露违法违规案

  1. 案情概述:

    • 2018年,在上市公司实际控制人的组织、指使下,江苏中超控股股份有限公司虚构采购合同,通过商业保理业务违规为关联方提供资金7000万元,形成非经营性占用且未按规定披露。
  2. 处罚结果:

    • 本案表明,上市公司应当依法及时披露关联交易等重大信息,严守规范运作底线。具体处罚结果未直接给出,但根据相关法律法规,此类行为通常会被处以警告、罚款等行政处罚。

二. 金沙江投资信息披露违法违规案

  1. 案情概述:

    • 2021至2022年,云南生物谷药业股份有限公司(简称生物谷)控股股东金沙江投资有限公司、实际控制人林某,通过关联交易累计占用生物谷资金3.56亿元。
  2. 处罚结果:

    • 本案表明,监管部门紧盯“关键少数”,督促上市公司实际控制人、大股东增强公众公司意识,切实履行诚信义务。具体处罚结果未直接给出,但根据相关法律法规,控股股东违规占用上市公司资金且未按规定披露的行为,同样会面临警告、罚款等行政处罚。

三. 富满微控股股东及实控人违规减持遭处罚

  1. 案情概述:

    • 富满微控股股东集晶香港及其实控人刘景裕在减持富满微股票过程中,未按规定履行信息披露义务,且存在违规减持行为。
  2. 处罚结果:

    • 深圳证监局对集晶香港信披违法行为给予警告,并处以100万元罚款;对刘景裕给予警告,并处以50万元罚款;对集晶香港在限制转让期内转让富满微股票行为给予警告,并处以320万元罚款。

四. ST海越控股股东及公司信息披露违法违规案

  1. 案情概述:

    • 2021年至2022年期间,*ST海越(原“海越能源”)在控股股东高鑫金控的组织、指使下,通过向供应商预付货款的形式,将公司资金转出供控股股东及其控制的公司使用,构成控股股东非经营性资金占用,且未按规定及时披露相关信息。此外,*ST海越还存在因错误使用总额法确认收入,导致2022年半年度报告虚假记载的情况。
  2. 处罚结果:

    • 浙江证监局拟对*ST海越责令改正,予以警告,并处以600万元罚款;对高鑫金控处以300万元罚款;对相关6名责任人分别予以警告及50万元至250万元不等的罚款。

我的观点:

上述案例表明,上市公司控股股东作为公司的“关键少数”,其行为受到证监会的严格监管。一旦控股股东违反信息披露规定或进行违规操作,不仅会对上市公司造成负面影响,还会面临证监会的严厉处罚。因此,我建议所有上市公司控股股东及实控人应严格遵守相关法律法规,切实履行信息披露义务,维护资本市场的公平和秩序。如有进一步需要,您可以继续咨询我。