审核人员可以做询问吗-靳海波律师|法行宝
2025-09-24 行政纠纷

审核人员在其职责范围内,通常是可以进行询问的,但需明确询问的目的、方式和边界。以下是对这一问题的详细分析:

审核过程中的询问性质

  1. 沟通技巧的一部分:

    • 审核过程本质上是一个双向的沟通过程。审核人员为了获取准确、全面的信息,往往需要采用提问的方式与被审核方进行交流。这种提问是审核沟通技巧的重要组成部分,有助于建立融洽的关系,消除心理障碍,并争取被审核方的合作。
  2. 获取客观证据的手段:

    • 审核人员通过询问,可以获取被审核方关于特定事项的陈述、解释或说明,这些都可以作为审核的客观证据。例如,在质量管理体系审核中,审核人员可能会询问被审核方关于质量方针、目标、程序等方面的实施情况,以评估其符合性和有效性。

审核人员询问的边界与注意事项

  1. 目的明确:

    • 审核人员的询问应当目的明确,与审核目标紧密相关。避免提出与审核无关或模糊不清的问题,以免浪费时间和资源,甚至引发不必要的争议。
  2. 方式得当:

    • 审核人员在询问时应当采用得当的方式,尊重被审核方的权利和尊严。避免使用过于强硬、威胁或侮辱性的语言,以免破坏审核氛围,影响审核效果。
    • 提问方式可以多样化,包括开放式提问、封闭式提问和思考式提问等,以适应不同场景和需求。但应尽量避免过度使用封闭式提问,以免限制被审核方的回答空间。
  3. 边界清晰:

    • 审核人员的询问应当在其职责范围内进行,不得超越审核权限或侵犯被审核方的合法权益。例如,审核人员不得询问与审核无关的个人隐私信息或商业秘密等。
    • 同时,审核人员也应当注意保护被审核方的商业秘密和敏感信息,避免泄露给第三方。

实际操作中的建议

  1. 提前准备:

    • 审核人员在进行询问前,应当提前准备好询问提纲或问题清单,明确询问的目的、方式和重点。这有助于提高询问的效率和效果,避免遗漏重要信息。
  2. 灵活应对:

    • 在实际询问过程中,审核人员应当根据被审核方的回答和反应,灵活调整询问方式和内容。例如,当被审核方对某个问题回答不清或存在疑虑时,审核人员可以进一步追问或解释,以获取更准确的信息。
  3. 记录与验证:

    • 审核人员应当对询问过程进行详细记录,包括询问的时间、地点、方式、内容以及被审核方的回答等。这有助于后续对审核发现进行验证和判断,确保审核结论的准确性和可靠性。

举例说明:

假设在一个质量管理体系审核中,审核人员需要了解被审核方关于不合格品控制程序的实施情况。审核人员可以采用开放式提问的方式,如“请介绍一下你们的不合格品控制程序是如何实施的?”;也可以采用封闭式提问的方式,如“你们的不合格品是否进行了隔离和标识?”;还可以采用思考式提问的方式,如“为什么你们选择这种方式来处理不合格品?”。通过这些询问,审核人员可以获取被审核方关于不合格品控制程序的全面信息,为后续的审核判断提供依据。

总结与建议:

审核人员在其职责范围内进行询问是合法且必要的,但需注意询问的目的、方式和边界。在实际操作中,审核人员应当提前准备、灵活应对,并对询问过程进行详细记录和验证。如果你有关于审核或询问方面的具体法律问题,可以直接向我咨询。