对于监理企业转包和挂靠的认定，我们需要依据相关法律法规、行业规范，并结合具体的事实情况来进行综合判断。以下是对这两种行为认定的详细解答：
一、监理企业转包的认定
转包是指承包单位承包工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部工程或者将其承包的全部工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的行为。在判定监理企业是否存在转包行为时，我们可以从以下几个方面进行考量：
承包单位是否履行管理义务：
- 转包的核心特征是承包单位未实际参与工程管理，仅通过收取管理费获利。
- 若承包单位将全部工程或主要部分交由其他单位/个人完成，且自身未派驻管理人员、未建立管理制度、未进行质量安全监督，即可初步认定为转包。
是否存在再分包行为：
- 承包单位将工程肢解后分包给多个主体，或通过联营、合作等名义变相分包，均可能属于转包行为。
- 需要仔细审查分包合同、合作协议等文件，以区分合法分包与非法转包的界限。
资金流向特征：
- 若工程款直接流向实际施工人账户，而非承包单位账户，或承包单位仅提取固定比例费用后将剩余款项转付，这可作为转包的重要佐证。
- 需要审查资金流水、转账记录等财务资料，以追踪资金的真实流向。
人员配置情况：
- 项目现场无承包单位正式员工，或关键岗位（如项目经理、技术负责人）由非本单位人员担任，表明承包单位未履行人员管理责任，可能存在转包行为。
- 需要核查人员社保记录、考勤记录、任命文件等人事资料，以确认项目现场人员的真实身份和归属。
合同履约证据：
- 通过审查施工日志、会议纪要、验收文件等材料，若显示承包单位未参与实质性工作，而由第三方主导项目实施，可进一步认定存在转包行为。
- 这些材料应能反映项目的实际施工情况和管理情况，是判断转包行为的重要依据。
二、监理企业挂靠的认定
挂靠是指单位或个人以其他有资质的施工单位的名义，承揽工程的行为。虽然挂靠行为在监理企业中不常见，但一旦发现也应严肃处理。在判定监理企业是否存在挂靠行为时，我们可以关注以下几个方面：
资质核查：
- 检查监理企业是否具备相应的监理资质，并核实其资质证书的真实性和有效性。
- 若发现监理企业无资质或资质不符合要求，却以其他有资质单位的名义承揽工程，即可初步认定为挂靠。
人员关系核查：
- 核查监理企业现场人员的身份和归属，确认其是否为本单位正式员工。
- 若发现现场人员与监理企业无实际隶属关系，或存在借用、挂靠等情形，应进一步调查其是否存在挂靠行为。
合同与财务核查：
- 审查监理合同、财务往来等文件，确认监理费用是否直接支付给监理企业，并核实其财务收支的合理性。
- 若发现监理费用支付异常，或监理企业无法提供合理的财务收支证明，应警惕其可能存在挂靠行为。
三、判定流程建议
无论是判定监理企业转包还是挂靠行为，都应遵循以下流程：
- 资料收集：调取承包合同、分包合同、资金流水、人员社保记录、施工日志、会议纪要、验收文件等基础材料。
- 现场核查：实地检查项目部人员身份、考勤记录、管理痕迹等，确认项目的实际施工和管理情况。
- 访谈调查：向建设单位、施工单位、监理企业及相关人员了解项目运作模式、资金支付、人员配置等情况。
- 综合研判：结合法律法规、行业惯例和收集到的证据链，进行系统分析，以作出准确的判定。
综上所述，对于监理企业转包和挂靠的认定，需要综合考虑多个方面和因素，并进行深入的调查和核实。只有确保判定的准确性和公正性，才能有效维护建筑市场的秩序和公平竞争。