上市公司股东业绩补偿款不赔偿被法院执行拍卖股票的有哪些-江逸芳律师|法行宝
2025-02-17 公司事务

上市公司股东因未履行业绩补偿款而被法院执行拍卖股票的案例包括但不限于勤上股份的杨勇和金盾股份的周伟洪。以下是详细分析:

一. 勤上股份的杨勇案例

  1. 案情概述:

    • 勤上股份公告显示,股东杨勇因未履行业绩承诺补偿义务,其持有的公司股份(占公司总股本5.45%)将被司法拍卖。
  2. 法律依据:

    • 根据《深圳证券交易所股票上市规则》3.3.4条的相关规定,杨勇所持股份因未履行业绩承诺补偿义务,不符合解除限售的条件。
    • 同时,根据中国证监会《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》规定,承诺人作出股份限售等承诺的,其所持股份因司法强制执行等原因发生非交易过户的,受让方应当遵守原股东作出的相关承诺。
  3. 处理结果:

    • 杨勇所持股份因未履行业绩补偿承诺而被司法冻结和轮候冻结,面临司法拍卖。

二. 金盾股份的周伟洪案例

  1. 案情概述:

    • 金盾股份股东周伟洪因未完成重大资产重组时的业绩承诺,需向金盾股份履行业绩补偿责任,但其未履行完毕,因此所持公司股份面临司法拍卖。
  2. 法律依据:

    • 与勤上股份案例相似,周伟洪所持股份因未履行业绩补偿承诺而不符合解除限售条件。
    • 根据《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定,司法拍卖属于司法强制执行,原股东的相关承诺由新股东遵守。
  3. 处理结果:

    • 周伟洪所持股份因未履行业绩补偿责任而存在无法解除限售的风险,面临司法拍卖。

三. 其他类似案例

  • 除了上述两个案例外,还有其他上市公司股东因未履行业绩补偿承诺而被法院执行拍卖股票的情况。例如,古鳌科技、神力股份等也遇到过业绩补偿难题,承诺方未能在规定期限内支付业绩补偿款。

我的观点:

  • 上市公司股东在并购重组过程中签订的业绩补偿协议具有法律效力,股东应严格履行其承诺。
  • 若股东未履行业绩补偿义务,根据相关法律法规和交易所规则,其所持股份可能面临司法拍卖等风险。
  • 因此,我建议上市公司股东在签订业绩补偿协议时应充分考虑自身履行能力,避免因未履行业绩补偿承诺而引发法律纠纷和不必要的经济损失。

如有进一步需要,您可以继续咨询我。