深交所主板公司涉及诉讼是否必须公告-许彬律师|法行宝
2025-08-25 公司事务

深交所主板公司涉及诉讼是否必须公告,需分情况讨论,核心结论如下:

  1. 达到重大诉讼标准的,必须公告
    根据《证券法》及深交所《股票上市规则》,若诉讼涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上,或虽未达10%但可能对公司证券交易价格产生重大影响(如涉及核心业务、知识产权纠纷等),则构成“重大诉讼”。此时,公司应在知悉诉讼事项后立即公告,说明诉讼基本情况、涉案金额、可能影响及应对措施。
    法律依据:

    • 《证券法》第八十条:发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,公司应当立即披露。
    • 深交所《股票上市规则》第7.7.6条:明确重大诉讼的披露标准及程序。
  2. 未达重大诉讼标准的,一般无需单独公告,但需注意例外情形
    若诉讼金额或影响未达上述标准,公司通常无需单独公告。但需注意:

    • 累计影响:若公司连续12个月内发生的诉讼、仲裁事项涉案金额累计达到重大诉讼标准,需合并披露;
    • 监管问询:若监管机构认为诉讼可能影响公司经营或投资者决策,可要求公司补充披露;
    • 自愿披露:公司出于维护市场形象或投资者关系考虑,可自愿披露非重大诉讼信息。
  3. 未依法披露的法律后果
    若公司未按规定披露重大诉讼,可能面临以下后果:

    • 监管处罚:深交所可采取责令改正、通报批评、公开谴责等措施;
    • 行政处罚:证监会可处以警告、罚款(对单位最高100万元,对责任人最高50万元);
    • 民事赔偿:投资者可依据《证券法》第八十五条,以公司未披露重大信息导致其损失为由,要求公司及责任人赔偿。

实务建议:

  • 建立诉讼分级管理制度:根据涉案金额、影响范围等设定内部披露标准,确保符合监管要求;
  • 及时与监管沟通:若对诉讼是否构成重大事项存在疑问,可提前向深交所咨询,避免违规风险;
  • 完善信息披露流程:明确诉讼事项的内部报告、审核及披露程序,确保信息传递及时、准确。

示例:
某深交所主板公司被起诉要求赔偿5000万元,而其最近一期经审计净资产为5亿元(占比10%),则构成重大诉讼,必须公告。若公司未披露,监管机构可对其处以警告及罚款,投资者亦可要求赔偿。

如有具体案件或披露细节需进一步分析,可直接向我咨询。