证监会对违规减持的处罚案例有多个,以下是其中两个具体案例:
案例一:韦军违规减持百邦科技案
当事人基本情况:
- 姓名:韦军
- 性别:男
- 出生日期:1989年2月
- 住址:安徽省舒城县
违规事实:
- 2021年12月10日,韦军通过协议转让方式受让了北京百华悦邦科技股份有限公司(百邦科技)7,663,460股,占总股本的6.03%。
- 2022年9月30日至12月8日期间,韦军通过集中竞价方式减持了“百邦科技”5,123,460股,占总股本的4.07%。其中,违规减持3,860,752股,违规减持比例为3.07%,违规减持金额为5,421.33万元,违法所得为1,167.99万元。
处罚决定:
- 依据《中华人民共和国证券法》及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,中国证券监督管理委员会北京监管局对韦军作出了责令改正、给予警告、没收违法所得1,167.99万元,并处以540万元罚款的处罚决定。
申辩与复核:
- 韦军及其代理人提出了申辩意见,但北京监管局经复核后认为事实认定清楚、法律适用正确、量罚适当,对申辩意见不予采纳。
案例二:谢显违规减持丰华股份案
当事人基本情况:
违规事实:
- 谢显因涉嫌重庆丰华(集团)股份有限公司(丰华股份)持股变动信息披露违法违规及短线交易,于2024年4月2日被中国证监会立案调查,并于2024年11月6日被行政处罚。
- 2024年11月25日至2024年12月5日,谢显在行政处罚后的六个月内共卖出丰华股份股票638,600股,违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》的相关规定。
处罚决定:
- 重庆证监局决定对谢显采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施。要求谢显在收到决定书之日起1个月内实施购回行为,消除违规影响,并在执行完毕后3日内提交整改完成的书面报告。
后续要求:
- 谢显被要求加强证券法律法规学习,规范减持上市公司股份行为,并依法依规履行信息披露义务,以避免再次发生此类违规行为。
这两个案例展示了证监会对违规减持行为的严厉打击和处罚措施,旨在维护证券市场的公平、公正和透明。同时,也提醒了上市公司股东在减持股份时应严格遵守相关法律法规和监管要求。