联合保荐情形-谢兴华律师|法行宝
2025-06-30 合同纠纷

关于您提到的“联合保荐情形”,我可以根据相关的监管规则为您详细解释。

联合保荐主要是指在特定情况下,保荐机构需要联合另一家无关联保荐机构共同履行保荐职责。具体来说:

  1. 适用情形:
    • 发行人拟公开发行并在上海证券交易所或深圳证券交易所上市。
    • 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构股份超过7%。

在上述情形下,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  1. 不适用情形:

    • 发行人拟公开发行并在北京证券交易所上市的,保荐机构及关联方的持股比例不适用上述联合保荐的标准。
  2. 法规依据:

    • 这一规定来源于《证券发行上市保荐业务管理办法》及《监管规则适用指引——机构类第1号(2021年11月修订)》。

联合保荐制度的设立,主要是为了确保在保荐过程中,保荐机构能够保持独立性、客观性和公正性,从而更好地保护投资者的利益。如果您在联合保荐方面有任何具体的法律问题或需要进一步的咨询,请随时向我提问,我会为您提供更详细的专业解答。