合法合规性审查执行什么制度-蔡天水律师|法行宝
2026-07-07 行政纠纷

合法合规性审查通常执行的是一系列具体且细致的制度,这些制度旨在确保行政行为、重大决策或规范性文件等在作出前,能够经过严格的法律审查,从而保障其合法性和合规性。以下是对合法合规性审查所执行制度的详细解答:

一、制度基础与法律依据

合法合规性审查制度往往基于国家法律法规、政策文件以及地方政府的规章等构建。例如,安庆市出台的《安庆市行政合法性审查工作规定》和深圳市审计局印发的《深圳市审计局重大事项合法合规性审查办法(试行)》等,都是对合法合规性审查工作的具体规范和要求。

二、审查范围与对象

合法合规性审查的范围通常涵盖行政规范性文件、重大行政决策、重大行政执法决定和行政协议等四大领域。这些领域的事项往往与人民群众切身利益息息相关,因此必须依法规范运行。审查对象则包括这些领域内的具体事项或文件,如政府规章草案、规范性文件、重大行政决策方案等。

三、审查标准与流程

  1. 审查标准:

    • 合法性:审查事项是否符合上位法规定,包括法律、法规、规章等。
    • 合规性:审查事项是否符合政策要求、行业规范以及内部管理制度等。
    • 合理性:在合法合规的基础上,审查事项是否合理、公正、可行。
  2. 审查流程:

    • 送审材料准备:承办部门需按要求准备送审材料,包括事项背景、依据、方案等。
    • 审查材料提交流转:送审材料需提交给审查部门进行审查,并确保材料完整、真实。
    • 审查方式确定:审查部门根据事项性质、复杂程度等确定审查方式,如书面审查、实地调研、召开座谈会等。
    • 审查意见制发和处置:审查部门在审查后制发审查意见,明确事项是否合法合规,并提出修改建议或处理意见。
    • 审查意见采纳和反馈:承办部门需对审查意见进行认真研究,采纳合理建议,并及时反馈采纳情况。

四、审查保障与责任追究

  1. 审查保障:

    • 人员保障:建立专业的审查队伍,包括法律顾问、法律助理等,提升审查能力。
    • 技术保障:利用信息化手段,如法治信息化平台、智能辅助审查系统等,提高审查效率和质量。
    • 制度保障:完善审查制度,明确审查范围、标准、流程等,确保审查工作有章可循。
  2. 责任追究:

    • 对违反规定发生泄密行为的,或者对不按规定提请合法合规性审查,或者对合法合规性审查意见不采纳且无充分理由,造成重大损失或者严重不良社会影响的,按规定追究相关人员责任。

五、地方特色与创新实践

不同地区在合法合规性审查制度上可能存在差异,体现地方特色和创新实践。例如,安庆市通过政府规章形式对“行政合法性审查”进行了精准的立法定义,并构建起“横向到边、纵向到底”的工作格局;深圳市审计局则通过制定审查流程图、建立责任追究机制等方式,推动合法合规性审查规范开展。

综上所述,合法合规性审查执行的是一套包括制度基础、审查范围与对象、审查标准与流程、审查保障与责任追究以及地方特色与创新实践在内的综合制度体系。这些制度共同构成了合法合规性审查的坚实框架,为行政行为的合法性和合规性提供了有力保障。