证券从业人员帮企业融从中收取用费是违规还是违法-阮芳律师|法行宝
2026-03-20 经济纠纷

证券从业人员帮助企业融资并从中收取费用,这一行为既可能违规也可能违法,具体取决于行为的性质和情节严重程度。以下从不同角度进行分析:

  1. 违反行业自律规则与内部规定
    证券行业有严格的自律管理体系,中国证券业协会发布的《证券从业人员执业行为准则》明确规定,从业人员不得“接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂”,也不得“从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为”。若从业人员在帮助企业融资过程中,未通过正规渠道(如保荐、承销等法定业务)操作,而是以个人名义私下收取费用,即使未触犯刑法,也已违反行业自律规则,可能面临协会的纪律处分,如警告、罚款、暂停执业资格等。

  2. 涉嫌刑事犯罪
    若行为性质升级,可能构成刑事犯罪:

    • 非国家工作人员受贿罪:若从业人员利用职务便利,为企业融资提供帮助并索取或非法收受财物,数额较大(通常6万元以上),可能触犯《刑法》第163条,面临三年以下有期徒刑或拘役,并处罚金;数额巨大或特别巨大的,刑期可升至十年以上有期徒刑或无期徒刑。
    • 行贿罪:若从业人员为获取融资机会,向其他机构或个人(如银行、监管部门工作人员)行贿,可能构成《刑法》第389条的行贿罪,根据情节轻重面临不同刑罚。
    • 操纵证券市场罪:若在融资过程中通过虚假宣传、利益输送等手段操纵市场,可能触犯《刑法》第182条,情节特别严重的,可处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。
  3. 民事赔偿责任
    若从业人员的行为导致企业或投资者遭受损失(如融资成本虚高、信息披露不实等),企业或投资者可依据《民法典》第1165条要求其承担侵权赔偿责任,赔偿范围包括直接经济损失和合理维权费用。

建议:

  • 对从业人员而言,务必通过正规业务渠道(如保荐、承销)参与企业融资,所有费用需通过公司账户结算并留存完整记录,避免个人直接收受财物。
  • 对企业而言,若遇到从业人员索要“好处费”,应坚决拒绝并保留证据(如聊天记录、转账记录),及时向证券公司或监管部门举报。

若您或您的企业涉及此类问题,可直接向我咨询具体细节,我会结合证据材料提供进一步分析。