证券公司聘请第三方的相关规定-肖响华律师|法行宝
2025-03-21 经济纠纷

证券公司聘请第三方需遵循《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定。具体规定如下:

一. 廉洁从业风险防控要求

  • 证券公司在投资银行类业务中聘请第三方机构或者个人(以下简称第三方),应当参照本意见执行,加强廉洁从业风险防控,建立健全廉洁从业制度,不得谋取不正当利益或者向第三方输送不正当利益。
  • 证券公司应当制定聘请第三方的制度规范,明确聘请条件、程序、监督管理等要求,并对聘请的第三方进行必要的尽职调查,确保其符合相关资质和信誉要求。

二. 具体防控措施

  • 证券公司应当与第三方签订专门的廉洁从业协议,或者在相关协议中明确廉洁从业条款,约定双方的廉洁从业权利和义务,以及违反廉洁从业规定的责任追究和赔偿机制。
  • 证券公司应当建立健全对第三方的监督机制,通过定期或者不定期的检查、评估等方式,确保第三方遵守廉洁从业规定,及时发现和纠正违规行为。
  • 证券公司应当建立廉洁从业风险防控的举报机制,鼓励员工积极举报违反廉洁从业规定的行为,并对举报进行及时调查和处理。

三. 违规处理

  • 证券公司及其工作人员违反本意见的,依法依规追究责任。涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。
  • 证券公司聘请的第三方违反廉洁从业规定的,证券公司应当及时采取措施,包括但不限于解除合同、追究违约责任等,并向相关监管部门报告。

我建议证券公司在聘请第三方时,应严格遵守上述规定,建立健全廉洁从业风险防控机制,确保业务合规进行。如有进一步需要,您可以继续咨询我。