结论概述

多地证监局深化上市公司走访机制，旨在提升监管效能、服务实体经济，推动上市公司质量提升与价值增长。走访机制在监管执法中的程序要求主要包括建立常态化走访机制、实现走访全覆盖、构建协同联动机制、建立闭环管理制度等方面。以下结合新闻背景及法律知识，对走访机制在监管执法中的程序要求进行详细分析。

走访机制在监管执法中的程序要求

1. 建立常态化走访机制

   • 法律依据：根据《证券法》及相关监管规定，证监局作为证券市场的监管机构，有权对上市公司进行监督检查，包括实地走访。常态化走访机制是证监局履行监管职责的重要方式之一。
   • 程序要求：证监局应制定详细的走访计划，明确走访的目标、范围、频率和方式等，确保走访工作有序进行。同时，应建立健全走访工作制度，规范走访流程，提高走访效率。
   • 新闻背景：多地证监局已建立健全常态化走访机制，如北京证监局自2024年以来已实现对北京辖区400余家上市公司的走访全覆盖，2025年全年联合证券交易所及北京市、区两级政府相关部门走访公司330余家次。

2. 实现走访全覆盖

   • 法律依据：证监局对上市公司的监管应具有全面性和普遍性，走访全覆盖是确保监管到位的重要手段。
   • 程序要求：证监局应制定走访清单，明确走访对象，确保所有上市公司均被纳入走访范围。同时，应合理安排走访时间，避免遗漏或重复走访。
   • 新闻背景：多地证监局已实现辖区上市公司走访覆盖率100%，如河北证监局、山西证监局等。

3. 构建协同联动机制

   • 法律依据：根据《证券法》及相关规定，证监局在履行监管职责时，可以与其他相关部门和机构进行协同合作，共同维护证券市场秩序。
   • 程序要求：证监局应积极与地方政府、证券交易所、中介机构等建立协同联动机制，形成监管合力。在走访过程中，应加强与相关部门的沟通协调，共同解决上市公司面临的问题。
   • 新闻背景：河北证监局积极发挥桥梁纽带作用，构建起跨区域、跨部门、跨机构的协同联动走访机制；青岛证监局联合地方政府相关部门、沪深北交易所、中介机构等共同组成走访组，多次上门辅导、讲透政策、问诊把脉。

4. 建立闭环管理制度

   • 法律依据：证监局在走访过程中收集到的上市公司困难诉求与意见建议，应及时进行处理和反馈，形成闭环管理，确保问题得到有效解决。
   • 程序要求：证监局应建立走访问题台账，对收集到的问题进行分类整理，明确责任部门和解决时限。同时，应定期跟踪问题解决情况，确保问题得到妥善处理。
   • 新闻背景：多地证监局建立了“收集—分类—解决—反馈”的闭环管理制度，如深圳证监局2025年全年共收集上市公司困难诉求与意见建议365条次，已推动地方政府等解决214条次，解决率近六成；山西证监局累计收集并推动解决企业困难诉求41件，解决率达85.4%。

走访机制在监管执法中的意义

1. 提升监管效能：通过常态化走访，证监局能够更直接地了解上市公司的经营状况和面临的问题，及时发现和纠正违法违规行为，提升监管效能。
2. 服务实体经济：走访机制有助于证监局更好地了解上市公司的实际需求，提供有针对性的政策支持和服务，促进上市公司高质量发展，进而服务实体经济。
3. 维护市场秩序：通过协同联动和闭环管理，走访机制能够形成监管合力，有效化解上市公司面临的风险和问题，维护证券市场秩序稳定。

后续行动建议

对于上市公司而言，应积极配合证监局的走访工作，如实反映经营状况和面临的问题，争取政策支持和服务。同时，应加强自身合规建设，提高治理水平，降低违法违规风险。对于证监局而言，应继续深化走访机制，加强与相关部门的协同合作，提高问题解决效率和质量，为上市公司高质量发展提供有力保障。

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