证券市场认定的失信行为有哪些-张越律师|法行宝
2025-03-06 经济纠纷

证券市场认定的失信行为主要包括多种具体的违规行为。以下是对这些失信行为的详细分析:

  1. 证券发行人方面的失信行为:

    • 编造、传播、散布虚假信息,扰乱证券市场;
    • 拒不执行中国证监会及其派出机构的监管措施或行政处罚决定;
    • 拒不配合中国证监会及其派出机构的监管、检查或调查;
    • 以欺骗手段骗取发行核准、行政许可或其他不正当利益;
    • 上市公司及其主要股东、实际控制人等不履行公开承诺;
    • 其他失信行为,如未按规定披露信息、财务造假等。
  2. 证券服务机构方面的失信行为:

    • 未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;
    • 违反业务规则,以不正当手段获取业务,或泄露、出卖、交换、散布尚未公开的重要信息;
    • 拒不执行中国证监会及其派出机构的监管措施或行政处罚决定;
    • 拒不配合中国证监会及其派出机构的监管、检查或调查;
    • 其他失信行为,如未按规定保存工作底稿、未履行保密义务等。
  3. 其他主体方面的失信行为:

    • 投资者或其他市场参与主体编造、传播、散布虚假信息,扰乱证券市场;
    • 投资者或其他市场参与主体拒不执行中国证监会及其派出机构的监管措施或行政处罚决定;
    • 投资者或其他市场参与主体拒不配合中国证监会及其派出机构的监管、检查或调查;
    • 其他严重扰乱市场秩序、破坏市场公平交易的行为。

我的观点:证券市场认定的失信行为涵盖了从证券发行人、证券服务机构到其他市场参与主体的多个方面,这些行为都严重损害了证券市场的公平、公正和透明。对于这类失信行为,监管部门应依法予以严厉打击,以维护证券市场的健康稳定发展。如有进一步需要,您可以继续咨询我。